Os Programas de Compliance:

como a Análise de Dados e a Gestão de Riscos atuam no Desenvolvimento das Organizações

Abstract

O Compliance abrange um conjunto de procedimentos com o objetivo de preservar a credibilidade da organização no mercado, através do chamado Programa de Compliance. Esses procedimentos concretizam-se através de uma prévia análise de dados, que será convertida em uma posterior avaliação de riscos para implementação de mecanismos de prevenção e mitigação de desvios de conduta empresarial. Assim, para discorrer sobre como atua uma análise de dados eficiente como procedimento prévio para uma gestão de riscos nos programas de Compliance das organizações, o trabalho se vale da pesquisa bibliográfica e documental a fim de aprimorar a compreensão do leitor acerca do conceito e relevância prática do Compliance e de seus programas, abordando os principais pilares necessários para um efetivo suporte gerencial às organizações. Tratamos, também, da análise de dados e da gestão de riscos dentro dos programas de Compliance, apontando alguns de seus documentos base, concluindo pela sua fundamental importância como suporte para a tomada de decisões estratégicas e do gerenciamento das empresas, consolidando o aumento do valor de mercado da organização.

Palavras-chave: Compliance; Gestão de Riscos; Risco; Análise de Dados; Prevenção e mitigação de Riscos.